证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,由中国证券协会统一组织、统一大纲、统一试题、统一评分标准,参加考试并成绩合格者,获得相应证券从业资格,由中国证券协会统一发放合格证书。下面为大家介绍证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券资信评级业务人员。
证券资信评级业务人员
证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券资信评级业务人员
(一)证券评级业务的定义
证券评级业务:对下列评级对象开展资信评级服务:
1、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券;
2、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外;
3、上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司;
4、中国证监会规定的其他评级对象。
(二)证券评级业务的原则
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,对同一类评级对象评级或对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的,应当充分披露。
证券评级机构及证券资信评估业务人员从事证券评 级业务,应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度,遵守行业规范、职业道德和业务规则,勤勉尽责,审慎分析。
(三)证券资信评级业务人员应该具备的条件
1、取得证券从业资格;
2、熟悉资信评级业务有关的专业、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;
3、无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形;
4、未被金融监管机构采取市场禁入措施,或禁入期已满;
5、最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;
6、正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
境外人士担任前款规定职务的,还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
以上就是【证券资信评级业务人员是什么岗位?】的全部解答,想了解更多相关知识可前往欧亿平台教育官方网站学习。